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又有券商被罚!

时间:02-21 来源:最新资讯 访问次数:132

又有券商被罚!

中国基金报记者 赵岗 春节后第一个工作日,华安证券领罚单! 2月18日晚间,安徽证监局公布了对华安证券采取责令改正措施的决定。 经查,华安证券存在以下问题: 一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形; 二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足; 三是在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位。 安徽证监局表示,上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。 根据相关规定,安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 华安证券回应称,公司将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常,敬请广大投资者注意投资风险。 值得一提的是,2月5日,华安证券刚因涉及左江科技的研报内容违规被深交所警示。 因“预计2022年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元”,2023年1月31日、2月25日、3月25日,左江科技(以下简称:左江)连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告,2023年4月25日,华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠,DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。 华安证券在上述研报中预测,左江科技2022—2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元,同比增长-49%、1452%、44%;实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元,并给予“买入”评级。 2023年12月1日,左江科技公告,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。 深交所在警示函中指出,华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分,结论不审慎,未充分揭示投资风险,公司对研究报告质量审核把关不严。 根据相关规定,深交所对华安证券采取书面警示的自律监管措施,并指出公司对此应高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查,保障研究报告信息来源合法合规,分析结论具有合理依据,充分揭示投资风险,避免误导市场。 编辑:乔伊 审核:木鱼 版权声明《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)

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